AIB审核中准备供检查用的文件

　　1. 操作方法和人员操作规范

　　1.1 拒收货物

　　● 温度检查记录

　　● 货物拒收记录

　　1.2 存放操作规范

　　● 清洁、检查、和虫害监控流程

　　1.3 存放条件

　　● 有特殊处理要求的包装材料管理流程

　　● 针对有特殊处理要求的包装材料的操作失败和纠正措施的记录

　　1.4 原材料存货

　　● 存放期超过四个星期的易受害虫影响的原材料的检查流程

　　1.6 指定的返工区域

　　● 间隔生产和清洁过程记录

　　1.7 放行流程

　　● 放行流程

　　● 遵守放行流程的记录

　　1.10 抽样流程

　　● 抽样流程

　　1.11 加工助剂

　　● 可用于食品加工的许可文件

　　1.12 原材料转移

　　● 食品原材料转移和处理流程

　　1.13 原料筛选

　　● 筛网每周检查记录

　　● 每日筛出物检查日志、发现物和纠正措施的记录

　　● 袋装或箱装原料的分析证明书（COA）或筛选日志（LOG）

　　1.14 散装液体原料

　　● 过滤器检查、发现物和纠正措施的记录

　　1.15 异物控制装置

　　● 操作、监控和测试异物控制装置的流程

　　● 测试记录、纠正措施和异物控制装置流程

　　● 产品被剔除时的调查和纠正措施记录

　　1.25 罐子、瓶子和硬包装

　　● 空气/水过滤系统监控的预防性维护记录

　　1.26 成品运输

　　● 分销记录

　　● 易腐产品在装载时的温度记录

　　● 温度敏感产品所装入的预冷却车辆的温度记录

　　● 运输故障流程

　　● 运输车辆检查记录

　　● 安全密封或挂锁记录

　　1.27 洗手设施

　　● 手部消毒剂浓度监控记录

　　1.31 高风险服装管理

　　● 特殊衣服的穿着流程

　　1.32 个人物品和珠宝饰物控制

　　● 人员操作规范

　　1.33 健康状况

　　● 人员健康卡

　　2. 食品安全维护

　　2.7 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　2.8 空气补给装置

　　● 风扇、鼓风机、过滤器、气柜和气室的预防性维护计划表

　　2.11 润滑剂

　　● 食品级润滑剂的证明

　　2.13 设计标准

　　● 建筑维修或改造的设计标准

　　2.14 设备和器具构造

　　● 设备证书

　　2.15 临时维修材料

　　● 临时修理流程

　　● 工作通知单和维修要求

　　2.17 温度监控装置

　　● 温度监控记录

　　● 温度测量装置校准记录必须校准到国家标准

　　2.19 运输设备

　　● 运输设备应列入预防性维护计划表和/或总清洁计划表

　　2.21 水质

　　● 回流预防装置定期检查记录

　　● 水样测试结果或可饮用性证明

　　● 批准锅炉除垢剂可与食品接触的许可证明

　　● 虹吸和倒流预防装置的预防性维护计划表

　　3. 清洁操作规范

　　3.2 与食品接触的清洁剂和消毒杀菌剂

　　● 清洁剂和消毒杀菌剂的食品接触的许可文件

　　● 化学清洁剂浓度测试记录

　　● 化学品浓度测试验证流程

　　3.3 设备和工具

　　● 颜色代码或其它分类方式的文件记录

　　3.4 每日（日常）清洁

　　● 日常清洁任务分配记录和计划表

　　3.5 定期（深层）清洁

　　● 定期清洁任务分配记录和计划表

　　3.7 食品接触面清洁

　　● 食品接触面清洁任务分配记录和计划表

　　4. 综合虫害管理

　　4.1 综合虫害管理 (IPM) 计划

　　● 综合虫害管理计划

　　● 经过培训的内部员工或外部承包商的书面责任书

　　4.2 企业评估

　　● 每年对企业进行评估的记录

　　● 纠正措施记录

　　4.4 签署合同

　　● 签署的合同需包括《AIB 国际统一标准》4.4.1.1 中的要求

　　4.5 证书与资格

　　● 任何虫害防治服务提供人的证明书或注册文件的复印件

　　● 虫害防治公司营业执照的复印件

　　● 保险凭证的复印件

　　● 实施人接受下列培训的证明记录：

　　◇ 《良好加工规范》

　　◇ 食品工厂的综合虫害管理计划

　　◇ 经过验厂咨询机构考试获得的资格证明

　　4.6 杀虫剂记录

　　● 杀虫剂材料安全数据表和标签

　　4.7 杀虫剂使用记录

　　● 《AIB 国际统一标准》4.7.1.1 中要求的杀虫剂使用记录

　　● 所使用杀虫剂的批号和实施人的证书或注册号记录

　　4.8 杀虫剂控制

　　● 企业专业人员批准可使用的杀虫剂的记录

　　● 杀虫剂的存货

　　4.9 趋势分析

　　● 虫害防治活动相关的记录

　　● 目前的虫害活动水平的服务记录

　　● 虫害观测日志（如果使用）

　　● 虫害观测日志的季度审查书面报告（如果使用）

　　● 纠正措施记录

　　4.10 监控装置记录

　　● 确定安置监控装置位置的企业调查

　　● 列出所有在啮齿类动物和昆虫控制中使用的所有害虫监控装置位置的最新地图

　　● 列出临时放置的虫害监控装置临时位置的其它地图

　　● 所有害虫监控装置的服务记录

　　4.13 昆虫诱捕灯

　　● 昆虫诱捕灯的服务记录

　　● 昆虫诱捕灯中捕获的昆虫种类记录

　　4.14 信息素监控装置

　　● 信息素监控装置中捕获的昆虫种类的记录

　　5. 健全的前提程序和食品安全计划

　　5.1 书面政策

　　● 一份承诺生产安全和合法产品的、签署过的书面政策声明

　　5.2 责任

　　● 最新的组织机构图

　　● 保持前提程序和食品安全计划更新和准确的流程

　　5.4 书面程序

　　● 定义逐步操作过程的书面流程

　　● 职责描述

　　● 候备人员/付手

　　5.5 培训和教育

　　● 建立和开展对前提程序和食品安全计划的培训

　　● 所有人员的培训记录

　　● 确定参加培训的人员对培训内容理解的培训通过标准

　　5.6 自我检查

　　● 自我检查结果和纠正措施

　　5.7 书面程序审核

　　● 审核结果和纠正措施

　　5.8 顾客投诉程序

　　● 顾客的投诉程序

　　● 投诉信息迅速通知的流程

　　5.9 化学品控制程序

　　● 化学品控制程序

　　● 包括AIB国际统一标准中 5.9.1.2 要求的流程

　　5.10 微生物控制程序

　　● 微生物控制程序

　　● 实验室分析和/或环境抽样结果记录

　　5.11 过敏原控制程序

　　● 过敏原控制程序

　　● 包括 AIB 国际统一标准 5.11.1.2 中要求的流程

　　● 程序更新记录

　　● 展示符合要求和纠正措施的记录

　　5.12 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 提到与个人物品相关的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的声明

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品破损的处理流程必不可少的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的清单

　　● 定期检查清单

　　5.13 清洁计划

　　● 清洁计划

　　● 总清洁计划表

　　● 日常清洁计划表

　　● 所有设备、建筑和地面的清洁流程

　　5.14 预防性维护计划

　　● 预防性维护计划

　　● 工作通知单系统

　　● 流程如下：

　　◇ 维护后清洁

　　◇ 生产、卫生、和/或品管人员的通知

　　◇ 工具和零件的整理

　　◇ 评价和验收

　　◇ 是否符合要求的记录

　　5.15 接收程序

　　● 接收程序

　　● 牵引拖车、卡车或铁轨设备控制流程

　　● 散装原材料运输流程

　　● 拼箱货车处理流程

　　● 检查结果记录

　　● 霉菌毒素和致病菌-敏感原材料的控制流程

　　5.16 法规事务和检查程序

　　● 法规事务和检查程序

　　5.17 食品防卫计划

　　● 根据《生物反恐法》进行 FDA 注册（如有需要）

　　● 易受破坏性评估

　　● 食品防卫计划

　　5.18 可追溯性程序

　　● 可追溯性程序

　　● 原材料、返工原料、过程产品、成品、加工助剂、食品接触包装材料等的批号记录。

　　● 成品编码记录

　　5.19 食品召回/回收程序

　　● 食品召回/回收程序

　　● 特定批号产品分销初始点的分销记录

　　● 召回程序演练记录

　　5.20 不合格品控制程序

　　● 不合格品控制程序

　　● 不合格品调查、纠正措施、处理和处置的流程

　　● 召回处置记录

　　● 受损的或被破坏的原材料记录及库存调整

　　5.21 供应商审核程序

　　● 供应商审核程序

　　● 供应商审核流程

　　● 供应商绩效监控记录

　　● 供应商绩效监控的方式和频率的记录

　　5.22 规格书程序

　　● 原材料、包装材料、加工助剂、过程产品和成品的书面规格

　　5.23 保证书或证明书

　　● 保证书或证明书

　　5.24 高风险加工记录程序

　　● 加工记录程序

　　● 加工记录

　　● 收集、审查、维护、存放和检索的书面流程

　　● 有资质的人员批准修改的纠正措施，以及验证活动的记录

　　● 规定产品设计、加工方式、设备或包装出现变动时采取相应措施的流程

　　● 设备故障和加工过程出现偏差的记录流程

　　● 不合格品调查流程

　　● 纠正措施和纠正措施完成的记录

　　● 承担或转包合同分析的流程

　　● 废除过时记录的流程

　　5.25 HACCP 计划

　　● HACCP 要求的书面前提程序

　　● 一份签署过的 HACCP 计划

　　● 成品特性简介

　　● 工艺流程图

　　● 危害分析

　　● 关键控制点监控记录

　　● HACCP 总计划

　　● 培训记录

　　● HACCP 计划年审记录

　　AIB审核中准备供检查用的文件

　　1. 操作方法和人员操作规范

　　1.1 拒收货物

　　● 温度检查记录

　　● 货物拒收记录

　　1.2 存放操作规范

　　● 清洁、检查、和虫害监控流程

　　1.3 存放条件

　　● 有特殊处理要求的包装材料管理流程

　　● 针对有特殊处理要求的包装材料的操作失败和纠正措施的记录

　　1.4 原材料存货

　　● 存放期超过四个星期的易受害虫影响的原材料的检查流程

　　1.6 指定的返工区域

　　● 间隔生产和清洁过程记录

　　1.7 放行流程

　　● 放行流程

　　● 遵守放行流程的记录

　　1.10 抽样流程

　　● 抽样流程

　　1.11 加工助剂

　　● 可用于食品加工的许可文件

　　1.12 原材料转移

　　● 食品原材料转移和处理流程

　　1.13 原料筛选

　　● 筛网每周检查记录

　　● 每日筛出物检查日志、发现物和纠正措施的记录

　　● 袋装或箱装原料的分析证明书（COA）或筛选日志（LOG）

　　1.14 散装液体原料

　　● 过滤器检查、发现物和纠正措施的记录

　　1.15 异物控制装置

　　● 操作、监控和测试异物控制装置的流程

　　● 测试记录、纠正措施和异物控制装置流程

　　● 产品被剔除时的调查和纠正措施记录

　　1.25 罐子、瓶子和硬包装

　　● 空气/水过滤系统监控的预防性维护记录

　　1.26 成品运输

　　● 分销记录

　　● 易腐产品在装载时的温度记录

　　● 温度敏感产品所装入的预冷却车辆的温度记录

　　● 运输故障流程

　　● 运输车辆检查记录

　　● 安全密封或挂锁记录

　　1.27 洗手设施

　　● 手部消毒剂浓度监控记录

　　1.31 高风险服装管理

　　● 特殊衣服的穿着流程

　　1.32 个人物品和珠宝饰物控制

　　● 人员操作规范

　　1.33 健康状况

　　● 人员健康卡

　　2. 食品安全维护

　　2.7 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　2.8 空气补给装置

　　● 风扇、鼓风机、过滤器、气柜和气室的预防性维护计划表

　　2.11 润滑剂

　　● 食品级润滑剂的证明

　　2.13 设计标准

　　● 建筑维修或改造的设计标准

　　2.14 设备和器具构造

　　● 设备证书

　　2.15 临时维修材料

　　● 临时修理流程

　　● 工作通知单和维修要求

　　2.17 温度监控装置

　　● 温度监控记录

　　● 温度测量装置校准记录必须校准到国家标准

　　2.19 运输设备

　　● 运输设备应列入预防性维护计划表和/或总清洁计划表

　　2.21 水质

　　● 回流预防装置定期检查记录

　　● 水样测试结果或可饮用性证明

　　● 批准锅炉除垢剂可与食品接触的许可证明

　　● 虹吸和倒流预防装置的预防性维护计划表

　　3. 清洁操作规范

　　3.2 与食品接触的清洁剂和消毒杀菌剂

　　● 清洁剂和消毒杀菌剂的食品接触的许可文件

　　● 化学清洁剂浓度测试记录

　　● 化学品浓度测试验证流程

　　3.3 设备和工具

　　● 颜色代码或其它分类方式的文件记录

　　3.4 每日（日常）清洁

　　● 日常清洁任务分配记录和计划表

　　3.5 定期（深层）清洁

　　● 定期清洁任务分配记录和计划表

　　3.7 食品接触面清洁

　　● 食品接触面清洁任务分配记录和计划表

　　4. 综合虫害管理

　　4.1 综合虫害管理 (IPM) 计划

　　● 综合虫害管理计划

　　● 经过培训的内部员工或外部承包商的书面责任书

　　4.2 企业评估

　　● 每年对企业进行评估的记录

　　● 纠正措施记录

　　4.4 签署合同

　　● 签署的合同需包括《AIB 国际统一标准》4.4.1.1 中的要求

　　4.5 证书与资格

　　● 任何虫害防治服务提供人的证明书或注册文件的复印件

　　● 虫害防治公司营业执照的复印件

　　● 保险凭证的复印件

　　● 实施人接受下列培训的证明记录：

　　◇ 《良好加工规范》

　　◇ 食品工厂的综合虫害管理计划

　　◇ 经过验厂咨询机构考试获得的资格证明

　　4.6 杀虫剂记录

　　● 杀虫剂材料安全数据表和标签

　　4.7 杀虫剂使用记录

　　● 《AIB 国际统一标准》4.7.1.1 中要求的杀虫剂使用记录

　　● 所使用杀虫剂的批号和实施人的证书或注册号记录

　　4.8 杀虫剂控制

　　● 企业专业人员批准可使用的杀虫剂的记录

　　● 杀虫剂的存货

　　4.9 趋势分析

　　● 虫害防治活动相关的记录

　　● 目前的虫害活动水平的服务记录

　　● 虫害观测日志（如果使用）

　　● 虫害观测日志的季度审查书面报告（如果使用）

　　● 纠正措施记录

　　4.10 监控装置记录

　　● 确定安置监控装置位置的企业调查

　　● 列出所有在啮齿类动物和昆虫控制中使用的所有害虫监控装置位置的最新地图

　　● 列出临时放置的虫害监控装置临时位置的其它地图

　　● 所有害虫监控装置的服务记录

　　4.13 昆虫诱捕灯

　　● 昆虫诱捕灯的服务记录

　　● 昆虫诱捕灯中捕获的昆虫种类记录

　　4.14 信息素监控装置

　　● 信息素监控装置中捕获的昆虫种类的记录

　　5. 健全的前提程序和食品安全计划

　　5.1 书面政策

　　● 一份承诺生产安全和合法产品的、签署过的书面政策声明

　　5.2 责任

　　● 最新的组织机构图

　　● 保持前提程序和食品安全计划更新和准确的流程

　　5.4 书面程序

　　● 定义逐步操作过程的书面流程

　　● 职责描述

　　● 候备人员/付手

　　5.5 培训和教育

　　● 建立和开展对前提程序和食品安全计划的培训

　　● 所有人员的培训记录

　　● 确定参加培训的人员对培训内容理解的培训通过标准

　　5.6 自我检查

　　● 自我检查结果和纠正措施

　　5.7 书面程序审核

　　● 审核结果和纠正措施

　　5.8 顾客投诉程序

　　● 顾客的投诉程序

　　● 投诉信息迅速通知的流程

　　5.9 化学品控制程序

　　● 化学品控制程序

　　● 包括AIB国际统一标准中 5.9.1.2 要求的流程

　　5.10 微生物控制程序

　　● 微生物控制程序

　　● 实验室分析和/或环境抽样结果记录

　　5.11 过敏原控制程序

　　● 过敏原控制程序

　　● 包括 AIB 国际统一标准 5.11.1.2 中要求的流程

　　● 程序更新记录

　　● 展示符合要求和纠正措施的记录

　　5.12 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

　　● 提到与个人物品相关的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的声明

　　● 玻璃、易碎塑料和陶瓷品破损的处理流程必不可少的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的清单

　　● 定期检查清单

　　5.13 清洁计划

　　● 清洁计划

　　● 总清洁计划表

　　● 日常清洁计划表

　　● 所有设备、建筑和地面的清洁流程

　　5.14 预防性维护计划

　　● 预防性维护计划

　　● 工作通知单系统

　　● 流程如下：

　　◇ 维护后清洁

　　◇ 生产、卫生、和/或品管人员的通知

　　◇ 工具和零件的整理

　　◇ 评价和验收

　　◇ 是否符合要求的记录

　　5.15 接收程序

　　● 接收程序

　　● 牵引拖车、卡车或铁轨设备控制流程

　　● 散装原材料运输流程

　　● 拼箱货车处理流程

　　● 检查结果记录

　　● 霉菌毒素和致病菌-敏感原材料的控制流程

　　5.16 法规事务和检查程序

　　● 法规事务和检查程序

　　5.17 食品防卫计划

　　● 根据《生物反恐法》进行 FDA 注册（如有需要）

　　● 易受破坏性评估

　　● 食品防卫计划

　　5.18 可追溯性程序

　　● 可追溯性程序

　　● 原材料、返工原料、过程产品、成品、加工助剂、食品接触包装材料等的批号记录。

　　● 成品编码记录

　　5.19 食品召回/回收程序

　　● 食品召回/回收程序

　　● 特定批号产品分销初始点的分销记录

　　● 召回程序演练记录

　　5.20 不合格品控制程序

　　● 不合格品控制程序

　　● 不合格品调查、纠正措施、处理和处置的流程

　　● 召回处置记录

　　● 受损的或被破坏的原材料记录及库存调整

　　5.21 供应商审核程序

　　● 供应商审核程序

　　● 供应商审核流程

　　● 供应商绩效监控记录

　　● 供应商绩效监控的方式和频率的记录

　　5.22 规格书程序

　　● 原材料、包装材料、加工助剂、过程产品和成品的书面规格

　　5.23 保证书或证明书

　　● 保证书或证明书

　　5.24 高风险加工记录程序

　　● 加工记录程序

　　● 加工记录

　　● 收集、审查、维护、存放和检索的书面流程

　　● 有资质的人员批准修改的纠正措施，以及验证活动的记录

　　● 规定产品设计、加工方式、设备或包装出现变动时采取相应措施的流程

　　● 设备故障和加工过程出现偏差的记录流程

　　● 不合格品调查流程

　　● 纠正措施和纠正措施完成的记录

　　● 承担或转包合同分析的流程

　　● 废除过时记录的流程

　　5.25 HACCP 计划

　　● HACCP 要求的书面前提程序

　　● 一份签署过的 HACCP 计划

　　● 成品特性简介

　　● 工艺流程图

　　● 危害分析

　　● 关键控制点监控记录

　　● HACCP 总计划

　　● 培训记录

　　● HACCP 计划年审记录

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