Wal-Mart验厂咨询中的Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。   

Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。   

Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link ->  转到Supplier Guides（供货商指南）->  打开Ethical Standards Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。   

除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：   

1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。     

2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。   

3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。   

. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司   

. Global Procurement （全球采办）  

Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart  

买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更

佳产品.   

. Ethical Standards （道德标准）  

Ethical Standards （ES） 部为Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。   

Ethical Standards（ES）部门职责：   

-   确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。   

-   核实管理工作是否符合《供货商标准》。   

-   鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。   

-   积极协助供货商及工厂。   

Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。

Ethical Standards审核程序

审核程序包括如下几个步骤：   

1. 预审调查表   

2. 启动审核程序   

3. 审核时间安排   

4. 审核实施   

一. 审核前见面会     

二. 工厂巡视   

三. 员工访谈   

四. 工厂文件审阅     

五. 总结会议   

六. 签署审核报告   

掌握工厂以及其相关的管理运作情况。   

可通过如下方法索取预审调查表：     

- 登录Retail Link网   

- 转到Supplier Guides（供货商指南）   

- 打开Ethical Standards文件页面 . 选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。

2. 启动审核程序

Ethical Standards审核程序由供货商启动。   

供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。   

供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申

请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。   

审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS  Word格式电子版《审核申请表》 （可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。   

直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。   

美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。   

审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提

供。   

4. 审核实施     

审核范围   

. 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的

记录。   

. 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬   

及工时审查。   

. 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海

关商贸反恐聨盟)要求审核。   

任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。

详阅《供货商标准》 及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定

相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核

时，将收取审核费。   

工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人

员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了

解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。   

按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提

出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方

面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担

第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动：   

一、审核前见面会   

二、工厂巡视   

三、员工访谈   

四、工厂文件审阅     

五、总结会议   

六、签署审核报告   

一、审核前见面会

审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填

好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工

厂提交的资料一一核实确认。   

二、工厂巡视

审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人

员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视

之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，  

巡视所需时间会有不同。   

审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与

Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、

测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。   

巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。

工资审查根据工厂规模大小而定。   

三、员工访谈

员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。   

员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈

室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。   

面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。

面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此

外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑

选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关

员工前来面谈。  

四、工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或

Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标

准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场

检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退

货、终止业务往来等后果。   

五、总结会议

按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在

提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。   

审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员

讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。   

审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及

改善措施建议。   

总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措

施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工

厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。   

工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应

在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进

审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。   

供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议

及时沟通。   

审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的

条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等

级)分如下几种：   

GREEN（绿色）  

. 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为 .Green.   

. 订单可正常出货   

. 可接新订单   

. 工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。   

YELLOW（黄色）  

. 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow.   

. 订单可正常出货   

. 可接新订单   

. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。   

ORANGE（橙色）  

. 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为 .Orange.   

. 订单可正常出货   

. 可接新订单   

. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。   

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Wal-Mart Stores, Inc. 保密资料

Retail Link上的电子版本为唯一受控文件。打印版不属于受控文件。

RED（红色）  

. 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.red.   

. 工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件   

. 取消已下达的订单   

. 尚未发运的订单一律取消   

. 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受   

. 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受

. 不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。                 

. 不能接受新订单   

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